市场分析的重要性 乐山电力: 乐山电力股份有限公司鼓舞、董事、监事和高档管束东谈主员所抓本公司股份过火变动管束目的（2024年矫正）内容纲领

（原标题：乐山电力股份有限公司鼓舞、董事、监事和高档管束东谈主员所抓本公司股份过火变动管束目的（2024年矫正））

乐山电力股份有限公司鼓舞、董事、监事和高档管束东谈主员所抓本公司股份过火变动管束目的（2024年矫正）

（经2024年12月17日召开的公司2024年第二次临时鼓舞会审议通过）

第一章总则 第一条 为顺次乐山电力股份有限公司（以下简称公司）鼓舞、董事、监事和高档管束东谈主员（以下简称董监高）所抓本公司股份过火变动的管束，诊治证券阛阓规律、保护投资者正当权利，凭据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司鼓舞减抓股份管束暂行目的》、《上市公司董事、监事和高档管束东谈主员所抓本公司股份过火变动管束王法》、上海证券来回所（以下简称上交所）《上市公司自律监管指导第 15号——鼓舞及董事、监事、高档管束东谈主员减抓股份》等相关法律、法例、顺次性文献的划定，诱导公司《划定》的相关划定，特制定本目的。

第二条 本目的适用于下列减抓举止： （一）大鼓舞减抓，即上市公司抓有 5%以上股份的鼓舞、骨子适度东谈主（以下统称大鼓舞）减抓股份； （二）特定鼓舞减抓，即大鼓舞之外的鼓舞，减抓其所抓有的公司初度公确立行前刊行的股份（以下简称特定股份）； （三）董监高减抓其所抓有的公司股份。

第三条 公司鼓舞、董监高所抓本公司股份，是指登记在其名下和讹诈他东谈主账户抓有的统统本公司股份。公司鼓舞、董监高从事融资融券来回的，其所抓本公司股份还包括纪录在其信用账户内的本公司股份。

第四条 公司鼓舞、董监高减抓股份的，应当顺从法律、行政法例、部门规章、顺次性文献（以下统称法律法例）、上交是以及公司《划定》对于股份转让的摈弃性划定，并应当按照关系划定履行信息露馅义务，保证露馅的信息真确、准确、齐备。公司鼓舞、董监高就摈弃股份转让作出答允的，应当严格顺从。公司鼓舞、董监高不得通过任何形状梗概安排逃匿法律法例及上交所的其他划定。

第五条 公司大鼓舞、董监高减抓股份应当顺次、感性、有序，充分善良公司及中小鼓舞的利益。

第二章股份变动管束 第六条 存鄙人列情形之一的，公司大鼓舞不得减抓本公司股份： （一）该大鼓舞因涉嫌与公司相关的证券期货非法非法，被中国证监会立案拜访梗概被司法机关立案窥探，梗概被行政处罚、判处刑罚未满 6个月的； （二）该大鼓舞因触及证券期货非法，被中国证监会行政处罚，尚未足额交纳罚没款的，但法律、行政法例另有划定，梗概减抓资金用于交纳罚没款的除外； （三）该大鼓舞因触及与公司相关的非法违法，被上交所公开申斥未满 3个月的； （四）法律法例以及中国证监会、上交所业务王法划定的其他情形。

第七条 存鄙人列情形之一的，公司控股鼓舞、骨子适度东谈主不得减抓本公司股份： （一）公司因涉嫌证券期货非法非法，被中国证监会立案拜访梗概被司法机关立案窥探，梗概被行政处罚、判处刑罚未满 6个月的； （二）公司被上交所公开申斥未满 3个月的； （三）公司可能触及上交所业务王法划定的流弊非法强制退市情形的，自关系行政处罚预先汇报书梗概司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前： 1.公司股票断绝上市并摘牌； 2.公司收到关系行政机关相应行政处罚决定梗概东谈主民法院奏效司法裁判，泄漏公司未触及流弊非法类强制退市情形； （四）法律法例以及中国证监会、上交所业务王法划定的其他情形。

第八条 公司存鄙人列情形之一的，控股鼓舞、骨子适度东谈主不得通过上交所齐集竞价来回、巨额来回形状减抓股份，但仍是按照本目的第二十九条文定露馅减抓贪图，梗概中国证监会另有划定的除外： （一）最近 3个已露馅经审计的年度论说的司帐年度未实施现款分成梗概累计现款分成金额低于同时年均包摄于公司鼓舞净利润的 30%的，但其中净利润为负的司帐年度不纳入推测； （二）最近 20个来回日中，任一日股票收盘价（向后复权）低于最近一个司帐年度梗概最近一期财务论说期末每股包摄于公司鼓舞的净钞票的。

第九条 公司董监高鄙人列技术不得生意本公司股票： （一）公司年度论说、半年度论说公告前十五日内； （二）公司季度论说、事迹预报、事迹快报公告前五日内； （三）自可能对本公司证券过火繁衍品种来回价钱产生较大影响的流弊事件发生之日起梗概在决策经过中，至照章露馅之日止； （四）上交所划定的其他技术。

第十条 存鄙人列情形之一的，公司董监高不得减抓其所抓本公司股份： （一）本东谈主下野后 6个月内； （二）公司因涉嫌证券期货非法非法，被中国证监会立案拜访梗概被司法机关立案窥探，梗概被行政处罚、判处刑罚未满 6个月的； （三）本东谈主因涉嫌与公司相关的证券期货非法非法，在被中国证监会立案拜访梗概被司法机关立案窥探技术，以及被行政处罚、判处刑罚未满 6个月的； （四）本东谈主因触及证券期货非法，被中国证监会行政处罚，尚未足额交纳罚没款的，但法律、行政法例另有划定梗概减抓资金用于交纳罚没款的除外； （五）本东谈主因触及与公司相关的非法违法，被上交所公开申斥未满 3个月的； （六）公司可能触及上交所业务王法划定的流弊非法强制退市情形的，自关系行政处罚预先汇报书梗概司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前： 1.公司股票断绝上市并摘牌； 2.公司收到关系行政机关相应行政处罚决定梗概东谈主民法院奏效司法裁判，泄漏公司未触及流弊非法类强制退市情形； （七）法律法例以及中国证监会、上交所业务王法划定的其他情形。

第十一条 公司大鼓舞减抓梗概特定鼓舞减抓，采纳齐集竞价来回形状的，在职意贯串 90日内，减抓股份的总和不得进取公司股份总和的 1%。

第十二条 公司大鼓舞减抓梗概特定鼓舞减抓，采纳巨额来回形状的，在职意贯串 90日内，减抓股份的总和不得进取公司股份总和的 2%。巨额来回的出让方与受让方，应当在来回时明确其所生意股份的数目、性质、种类、价钱，并顺从本目的的关系划定。受让方在受让后 6个月内，不得减抓其所受让的股份。

第十三条 公司大鼓舞减抓梗概特定鼓舞减抓，采纳公约转让形状的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总和的 5%,转让价钱下限比照巨额来回的划定实践。法律法例及上交所业务王法另有划定的除外。受让方在受让后 6个月内，不得减抓其所受让的股份。大鼓舞通过公约转让形状减抓股份，导致其不再具有大鼓舞身份的，应当在减抓后 6个月内陆续顺从本目的第十一条、第十二条、第二十九、第三十条的划定。控股鼓舞、骨子适度东谈主通过公约转让形状减抓股份导致其不再具有控股鼓舞、骨子适度东谈主身份的，还应当在减抓后 6个月内陆续顺从本目的第八条的划定。

第十四条 公司董监高在其就任时详情的任期内和任期届满后 6 个月内，每年通过齐集竞价、巨额来回、公约转让等形状减抓的股份，不得进取其所抓本公司股份总和的 25%，因司法强制实践、接受、遗赠、照章分割财产等导致股份变动的除外。公司董监高以上一个当然年度临了一个来回日所抓本公司刊行的股份总和为基数，推测其可转让股份的数目。董监高所抓本公司股份在年内加多的，新增无尽售条目的股份计入过去可转让股份的推测基数，新增有限售条目的股份计入次年可转让股份的推测基数。因公司年内进行权利分配导致董监高所抓本公司股份加多的，不错同比例加多过去可转让数目。公司董监高所抓本公司股份不进取 1000股的，不错一次一王人转让，不受本条第一款转让比例的摈弃。

第十五条 公司鼓舞开立多个证券账户的，对各证券账户的抓股合并推测；鼓舞开立信用证券账户的，对信用证券账户与粗莽证券账户的抓股合并推测。公司鼓舞在判断是否具有大鼓舞身份时，还应当将其通过各证券账户所抓股份以及讹诈他东谈主账户所抓合并家上市公司的股份，与其通过转融通出借但尚未清偿梗概通过约定购回式证券来回卖出但尚未购回的股份合并推测。

第十六条 公司露馅无控股鼓舞、骨子适度东谈主的，抓有 5%以上股份的第一大鼓舞过火一致行动东谈主应当顺从本目的对于控股鼓舞、骨子适度东谈主减抓的划定。

第十七条 公司大鼓舞与其一致行动东谈主应当共同顺从本目的对于大鼓舞减抓的划定。公司控股鼓舞、骨子适度东谈主与其一致行动东谈主应当共同顺从本目的对于控股鼓舞、骨子适度东谈主减抓的划定。公司大鼓舞过火一致行动东谈主之间采纳巨额来回、公约转让等形状转让股份的，视为减抓股份，应当顺从本目的例定。大鼓舞过火一致行动东谈主之间破除一致行动关系的，关系方应当在 6 个月内陆续共同顺从本目的对于大鼓舞减抓的划定。大鼓舞为控股鼓舞、骨子适度东谈主的，关系方还应当在 6个月内陆续共同顺从本目的第七条、第八条的划定。

第十八条 公司大鼓舞因仳离、法东谈主梗概非法东谈主组织断绝、公司分立瓜分配股份的，股份过出方、过入方应当合并推测判断大鼓舞身份，在股份过户后抓续共同顺从本目的对于大鼓舞减抓的划定。公司大鼓舞为控股鼓舞、骨子适度东谈主的，股份过出方、过入方还应当在股份过户后抓续共同顺从本目的对于控股鼓舞、骨子适度东谈主减抓的划定。公司董监高因仳离分割股份后进行减抓的，股份过出方、过入方在该董监高就任时详情的任期内和任期届满后 6个月内，各自每年转让的股份不得进取各自抓有的公司股份总和的 25%，并应当抓续共同顺从本目的对于董监高减抓的划定。公司大鼓舞、董监高因仳离、法东谈主梗概非法东谈主组织断绝、公司分立等拟分配股份的，应当实时露馅关系情况。大鼓舞分配股份过户前，公司应当督促股份过出方、过入方约定并露馅减抓额度分配有规画；未能约定的，各方应当按照各自抓股比例详情后续减抓额度并露馅。法律法例以及中国证监会、上交所另有划定的，从其划定。

第十九条 公司大鼓舞自抓股比例低于 5%之日起 90日内，通过齐集竞价来回、巨额来回形状陆续减抓的，仍应当顺从本目的对于大鼓舞减抓的划定。

第二十条 公司大鼓舞、董监高不得融券卖出本公司股份。抓有股份在法律法例、上交所业务王法划定的摈弃转让期限内梗概存在其他不得减抓情形的，公司鼓舞不得通过转融通出借该部分股份，不得融券卖出本公司股份。公司鼓舞在赢得具有摈弃转让期限的股份前，存在尚未了结的该公司股份融券合约的，应当在赢得关系股份前了结融券合约。

第二十一条 公司鼓舞因司法强制实践梗概股票质押、融资融券、约定购回式证券来回失约解决等导致减抓股份的，应当凭据具体减抓形状分歧适用本目的的关系划定： （一）通过齐集竞价来回实践的，适用本目的对于齐集竞价来回形状减抓股份的划定； （二）通过巨额来回实践的，适用本目的对于巨额来回形状减抓股份的划定； （三）通过司法扣划、划转等非来回过户形状实践的，参照适用本目的对于公约转让形状减抓股份的划定，但本目的第十三条第一款对于受让比例、转让价钱下限的划定除外。公司大鼓舞、董监高所抓股份被东谈主民法院通过上交所齐集竞价来回、巨额来回形状强制实践的，应当在收到关系实践汇报后 2个来回日内赐与露馅，不适用本目的第二十九条的划定。露馅内容应当包括拟解决股份数目、来源、减抓形状、时辰区间等。

第二十二条 公司鼓舞因参与认购梗概申购 ETF减抓股份的，参照适用本目的对于齐集竞价来回形状减抓股份的划定。

第二十三条 公司鼓舞按照划定赠与导致减抓股份的，参照适用本目的对于公约转让形状减抓股份的划定，但本目的第十三条第一款对于受让比例、转让价钱下限的划定除外。

第二十四条 公司鼓舞因可交换公司债券换股减抓股份的，适用本目的的关系划定。

第二十五条 公司大鼓舞、董监高不得开展以本公司股票为合约所在物的繁衍品来回。

第二十六条 公司鼓舞抓有不同来源股份，通过上交所齐集竞价来回、巨额来回形状减抓的，在本目的第十一条、第十二条第一款划定的减抓比例畛域内，优先扣减特定股份、其他受到前述划定摈弃的股份；超出前述划定的减抓比例畛域的，优先扣减未受到前述划定摈弃的股份。公司鼓舞抓有不同来源股份，通过公约转让形状减抓的，优先扣减未受到本目的第十一条、第十二条第一款划定摈弃的股份。公司鼓舞开立多个粗莽证券账户、信用证券账户的，各账户可减抓数目按各账户内相关股份数目的比例分配详情。合并证券账户中仅有单一来源股份的，其减抓不错不适用本条文定的扣减规矩。

第三章股份变动禀报及露馅 第二十七条 公司董监高应当鄙人列时点梗概技术内寄予公司通过上交所网站禀报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时辰等个东谈主信息： （一）新任董事、监事在鼓舞会（梗概员工代表大会）通过其任职事项、新任高档管束东谈主员在董事融会过其任职事项后二个来回日内； （二）现任董监高在其已禀报的个东谈主信息发生变化后的二个来回日内； （三）现任董监高在离任后二个来回日内； （四）上交所要求的其他时辰。公司董监高应当保证本东谈主禀报数据的实时、真确、准确、齐备。

第二十八条 公司董监高所抓本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个来回日内，向公司论说并通过公司在上交所网站进行公告。公告内容应当包括： （一）本次变动前抓股数目； （二）本次股份变动的日历、数目、价钱； （三）本次变动后的抓股数目； （四）上交所要求露馅的其他事项。

第二十九条 公司大鼓舞、董监高贪图通过上交所齐集竞价来回、巨额来回形状减抓股份的，应当在初度卖出股份的 15个来回日前朝上交所论说并露馅减抓贪图。存在本目的不得减抓情形的，不得露馅减抓贪图。减抓贪图的内容应当包括拟减抓股份的数目、来源、减抓时辰区间、形状、价钱区间、减抓原因，以及不存在本目的第六条至第八条、第十条文定情形的阐明等。每次露馅的减抓时辰区间不得进取 3个月。

第三十条 在划定的减抓时辰区间内，公司发生高送转、并购重组等流弊事项，本目的第二十九条触及的大鼓舞、董监高应当同步露馅减抓阐扬情况，并阐明本次减抓与前述流弊事项的关联性。减抓贪图实施已毕，公司大鼓舞、董监高应当在 2个来回日内朝上海证券来回所论说，并予公告；在预先露馅的减抓时辰区间内，未实施减抓梗概减抓贪图未实施已毕的，应当在减抓时辰区间届满后的 2个来回日内朝上交所论说，并予公告。

第三十一条 公司应当实时了解鼓舞、董监高减抓本公司股份的情况，主当作念好王法提醒。公司董事会通知认真管束公司董监高的身份及所抓本公司股份的数据，协调为董监高办理个东谈主信息的网上禀报，每季度查验大鼓舞、董监高生意本公司股票的露馅情况。发现非法违法的，应当实时向中国证监会、上交所论说。

第三十二条 公司鼓舞、董监高减抓股份违犯本目的例定，梗概通过其他安排逃匿本目的例定，梗概违犯上交所其他关系王法划定的，上交所不错采纳书面警示、通报月旦、公开申斥、摈弃来回等监管措施梗概顺序责罚。违法减抓举止导致股价特殊波动、严重影响阛阓来回规律梗概挫伤投资者利益的，上交所从重赐与责罚。减抓举止涉嫌违犯法律法例的，上交所按划定报中国证监会查处。

第四章附则 第三十三条 本目的下列用语具有如下含义： （一）公确立行股份，是指初度公确立行、公司向不特定对象梗概特定对象公确立行股份的举止，但为实施重组上市、股权激发刊行股份的除外。 （二）股份总和，是指公司东谈主民币粗莽股票（A股）、东谈主民币特种股票（B股）、境外上市股票（含 H股等）的股份数目之和，优先股不计入股份总和。 （三）抓有 5%以上股份，是指抓有的公司东谈主民币粗莽股票（A股）、东谈主民币特种股票（B股）、境外上市股票（含 H股等）的股份数目总共占公司股份总和的 5%以上，优先股不计入抓有的股份数目。 （四）减抓股份，是指减抓公司东谈主民币粗莽股票（A股）的举止。 （五）一致行动东谈主，是指凭据《上市公司收购管束目的》认定的具有一致行动情形的投资者。本目的未界说的用语含义，按摄影关法律法例和中国证监会、上交所其他关系王法详情。

第三十四条 本目的由公司董事会认真阐明。

第三十五条 本目的自2024年 12月 17日召开的公司2024年第二次临时鼓舞会审议通过之日起实施。原2022年7月14日召开的公司2022年第二次临时鼓舞大会审议通过的《乐山电力股份有限公司鼓舞、董事、监事和高档管束东谈主员所抓本公司股份过火变动管束目的》同日废止。